项目编号：KCFW-2021-03587  

1.选聘条件

本项目昆明市城建投资开发有限责任公司2021年非公开公司债券发行主承销商选聘项目（项目编号：KCFW-2021-03587 ），已由相关主管部门批准进行，发行人为昆明市城建投资开发有限责任公司。

根据《中华人民共和国招投标法》、《昆明市人民政府国有资产监督管理委员会关于规范监管企业选聘中介机构有关事项的通知》,本项目已具备选聘条件，现发行人委托招标代理机构昆明晨晟招标有限责任公司,对本次项目组织进行公开竞争性谈判，特邀请有实力的单位参与本次项目的谈判,择优选定竞标人。

2.项目概况与服务范围

2.1项目概况：昆明市城建投资开发有限责任公司拟在深/上交所发行额度不超过30亿元的非公开公司债券，期限不超过5年，募集资金用于项目建设和补充流动资金，需要通过竞争性谈判方式选定承销商。

2.2谈判范围：承销商负责设计发行具体方案、组织项目申报材料、沟通协会进行注册备案、销售以及后续管理等工作。

2.3预计服务费用及收费标准：预估承销费率为0.3%/年，下浮比例不超过预估承销费率的25%.

2.4项目总投资：30亿元。

2.5服务地点：昆明市。

2.6服务期：承诺在发行人规定时间内完成交债券审批，择机发行。

2.7服务质量要求：执行国家、地方现行相关规范标准，有效沟通深/上交所进行发行审批，满足发行人需求，为发行人提供专业的债券承销服务。

2.8资格审查方式：资格后审。

2.9承销商选聘数量：1家（可为联合体）。

2.10承销方式：余额包销的方式进行。

3.竞标人资格要求

3.1竞标人基本证照：应为经行政管理部门登记注册的独立企业（事业）法人或其他组织，具备有效的营业执照或事业单位法人证书或其他类似的法定凭证，并具备非公开公司债券或公司债券的承销资质，且余额包销的能力。

3.2竞标人财务状况良好，提供近三年（2018年至2020年）经审计的财务报表或财务报告（财务报表指：现金流量表、利润表、资产负债表、财务报表附注）及审计报告（如2020年未审计的提供2017年至2019年经审计的财务报表及审计报告；成立时间不足3年的，提供成立后经审计的财务报表及审计报告）。

3.3业绩要求：竞标人2019年至今，作为主承销商有深/上交所债券品种承销经验并成功发行过一个及以上类似业绩，提供中标通知书或合同协议书等业绩证明材料；

说明：类似业绩证明材料可以是合同（原件或复印件加盖竞标人公章）或业主出具的用户证明材料（加盖业主公章）或者国家监管机构的批准文件复印件（加盖竞标人公章）或相关债券募集说明书封面（加盖竞标人公章）。

3.4拟派人员要求：竞标人须根据项目实际情况和企业自身能力自行拟派服务人员；

3.5信誉要求：

（1）自2019年1月1日至今无因投标人违约或不恰当履约引起的合同中止、纠纷、争议、仲裁和诉讼记录被项目所在地建筑市场监管公共服务平台列入黑名单；投标人在经营活动中没有重大违法记录，投标人没有处于被责令停业，无因企业不良行为记录被项目所在地行政主管部门暂停或取消投标资格，无财产被接管、冻结、破产等状态，没有被项目所在地政府或国家部委禁止市场准入等情形；

（2）未出现“信用中国（http://www.creditchina.gov.cn）”的“失信惩戒”情形；未被列入“信用中国（http://www.creditchina.gov.cn）”的“失信被执行人”和“重大税收违法案件当事人”名单内。

3.6本项目允许联合体谈判，联合体成员不超过2家。联合体各方须签订联合体投标承诺书，明确联合体牵头人和各方在投标环节的权利义务。联合体中各方不得再以自己名义单独或参加其他联合体投标。联合体投标需符合以上竞标人资格要求，且以资质最高的为准。

4.竞争性谈判文件的获取

4.1凡有意参加的竞标人，请于2021年03月17日至2021年03月25日（法定公休日，法定节假日除外），每日上午9：00时至11:00时，下午14:00时至17:00时(北京时间，下同)，持单位介绍信、经办人身份证原件、营业执照复印件加盖公章，在昆明晨晟招标有限责任公司（昆明市世博路16号世博生态城低碳中心B座1单元12层）获取竞争性谈判文件。

4.2竞争性谈判文件每套售价400元，售后不退。

邮寄购买：邮购竞争性谈判文件的，需另加手续费(含邮费) 100元（汇款附言中注明该项目名称及项目编号），代理机构在收到手续费(含邮费)及收到单位介绍信扫描件、经办人身份证正反面扫描件、营业执照复印件加盖公章扫描件后寄送。

5.响应文件的递交

5.1响应文件递交截止时间为2021年4月1日09时30分，地点：昆明晨晟招标有限责任公司（昆明市世博路16号世博生态城低碳中心B座1单元12层）会议室。

5.2逾期送达或者未送达指定地点的响应文件，发行人不予受理。

5.3本项目的谈判将于上述响应文件递交截止的同一时间同一地点进行，各竞标人的法定代表人或其授权代理人应准时参加。

6.发布公告的媒介

本次竞争性谈判公告在中国招标投标公共服务平台（http://www.cebpubservice.com/）、中国采购与招标网（www.chinabidding.cn）和昆明晨晟招标有限责任公司（www.kmcsn.com）网站上发布，我公司及昆明市城建投资开发有限责任公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。

7.联系方式

发行人：昆明市城建投资开发有限责任公司

地址：云南省昆明市西山区盘龙路25号

联系人：陈工

电话：（0871）64130889

采购代理机构：昆明晨晟招标有限责任公司

地址：昆明市世博路16号世博生态城低碳中心B座1单元12层

联系人：王锐（13888000851）  彭杨秋（18608744101） 

邮    箱： 87716966@qq.com

传    真：（0871）63145686

电    话：（0871）68338999